1.0目的：

确保工厂环境管理体系运行过程中发生的不符合能得到有效的纠正、预防以及消除不符合   隐患而建立本程序。

2.0范围：

适用于工厂内环境管理活动中发生不符合时所采取的纠正和预防措施。

3.0参考文件：

3.1  《环境信息交流程序》　

3.2  《环境监测与测量程序》　

3.3  《应急准备与响应程序》　

3.4  《内审程序》

4.定义：

4.1  纠正措施：对已发生的不符合因素采取的改善行动。

4.2  预防措施：为消除不符合发生的隐患所采取的行动。

5.0权责：

5.1 ISO专员

            5.1.1  严重不符合发生时的纠正与预防措施确认，并在必要时向经理汇报。　

5.1.2  根据内部审核和管理评审结果分别向各部门发出《不符合、纠正及预防措施要求书》，并限期纠正。

5.1.3  负责对纠正及预防措施的效果进行确认。　

5.3  各部门

5.3.1  负责本部门之不符合发生后的原因调查、分析及落实纠正和预防措施，并回复给不符合项发出部门。　

5.3.2  负责将发现的严重不符合汇报给管理者代表。

6.作业内容：

6.1 不符合信息的来源

6.1.1  管理评审中的不符合

6.1.2  相关方抱怨

6.1.3  监测与测量时发生的不符合

6.1.4  紧急事故

6.1.5  内、外部环境体系审核时发现的不符合　

6.1.6  各部门发现或收到不符合信息后需反馈至文控中心。

6.2 不符合的调查、分析、及处置

6.2.1 管理者代表在接收到相关部门的不符合信息反馈后，须指定专人对不符合进行初步的调查、分析，以确定导致不符合发生的责任部门。　

6.2.2  在确定不符合发生的责任部门后，ISO专员对其发出 《纠正与预防措施要求书》(附件一），编号后登录于《纠正与预防措施登记表》（附件二）上以作跟催。

6.2.3  责任部门收到相关的纠正措施要求通知之后，须及时进行相应的调查、分析，以确定发生不符合的根本原因。　　

6.2.4  责任部门尚需针对不符合发生的根本原因确定与问题相适应的纠正与预防措施及实施计划，然后回复给管理者代表对计划进行可行性确认。

6.3 不符合、纠正及预防措施的实施

当计划经管理者代表确认可行后，责任部门应根据实施计划执行纠正及预防措施。

6.4 不符合纠正及预防措施的效果确认

6.4.1 管理者代表须跟催措施计划的实施，措施完成后需进行效果确认。

6.4.2 当措施计划实施有效，措施计划部门认为有必要修订相关文件资料或提出将措施计划文件化时，由权责部门依据《文件控制程序》执行，以维持措施计划的持续有效。　

6.4.3 当确定为无效时，则按本程序6.2对责任部门再次发出相应的纠正措施要求。

6.5 管理评审前，管理者代表负责收集不符合、纠正及预防措施的执行情况，作为管理评 审的输入。

7. 附件：

7.1  附件一  《纠正与预防措施要求书》

7.2  附件二  《纠正与预防措施登记》

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